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Tutoriales y Manuales

AUDITORÍAS INTERNAS
SISTEMAS DE CALIDAD
ISO 9000

NOTAS ORIENTATIVAS PARA
las COMPRAS

CUESTIONARIO SOPORTE

(Guía de realización con Notas de apoyo, notas orientativas y sugerencias de documentación)
 
7.4 Compras

Verificar que se dispone de especificaciones de materias primas.

7.4.1 Proceso de compras

El auditor deberá comprobar que:

LA EMPRESA se asegura de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados.
El tipo y alcance del control aplicado al proveedor y al producto adquirido depende del impacto del producto adquirido en la posterior realización del producto o sobre el producto final.
LA EMPRESA evalúa y seleccionar los proveedores en función de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la EMPRESA.
Se establecen los criterios para la selección, la evaluación y la reevaluación.
Se mantienen los registros [(51)] de los resultados de las evaluaciones y de cualquier acción necesaria que se derive de las mismas.
    51 Los auditores deberían comprobar que las evaluaciones PERIÓDICAS de los proveedores se realizan en intervalos coherentes con los suministros de estos y con la periodicidad de los mismos.
    Aquí podría ser útil establecer un procedimiento documentado aplicable a la “EVALUACIÓN DE PROVEEDORES”
En cuyo caso, el auditor deberá:
Verificar la totalidad ó al azar, que los proveedores de materias primas están aprobados.
Verificar si se envía a la Dirección de Calidad el registro para la reevaluación de proveedores.

7.4.2 Información de las compras

El auditor deberá comprobar que:

La información [(52)] de las compras describe el producto a comprar [(53)], incluyendo, cuando sea apropiado.
    52 Esta información puede encontrarse en: pedidos, albaranes, catálogos, contratos de aprovisionamiento o cualquier otro documento. Los auditores deberán comprobar la sistemática de las compras observando como se realizan para verificar que la información de las mismas cumple con los requisitos de la norma de referencia sin duda ninguna y que tengan la seguridad de que la sistemática esté implantada y mantenida.

    53 La norma ISO 9001 no obliga a las organizaciones a registrar la información de las compras, no obstante los auditores deberían valorar la existencia de estos registros.
Requisitos para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y equipos,
Requisitos para la calificación del personal, y
Requisitos del sistema de gestión de la calidad.
LA EMPRESA se asegura la adecuación de los requisitos especificados antes [(54)] de comunicárselos al proveedor.
    54 Esto significa que se deben revisar los datos de las compras antes de realizar el pedido de forma definitiva, por lo tanto , no son correctas las revisiones de los datos de compra posteriores a la entrega de los suministros adquiridos . Los auditores deberían obtener EVIDENCIA de esa revisión. En caso de que esta revisión no se registre (no es obligatorio según la norma de referencia) los auditores deberán asegurarse de que la sistemática de esta revisión está implantada y es suficiente para garantizar que los requisitos son los adecuados.
Verificar si se recepcionan materias primas en calidad concertada.
    Aquí podría ser útil establecer un procedimiento documentado aplicable al “ESTABLECIMIENTO DE ACUERDOS DE CALIDAD CONCERTADA”
En cuyo caso, convendría:

Verificar que la identificación de los productos en calidad concertada se corresponde con el procedimiento.
Verificar el tipo de certificado entregado por un proveedor en calidad concertada.
Verificar que las materias primas que requieren homologación no están clasificadas como accesorios.
Verificar si los certificados entregados con las materias primas se ajustan a los criterios fijados según la familia de producto

Siguiente tema: Notas de ayuda para auditar sobre Verificación de los productos comprados

Índice de este cuestionario soporte para auditorías de calidad

 


tema escrito por: José Antonio Hervás